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西宁仁和会计培训学校

西宁在哪可以学中级考证的辅导班

来源:西宁仁和会计培训学校 发布时间:2021/7/7 14:03:45

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中级经济法知识点:客户行为

根据新《证券法》的规定,证券公司及其从业人员损害客户利益的行为有以下情形:

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;

③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

客户行为给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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